WSP觀點/如何透過ESMS有效管理專案的環社風險？

隨著台灣離岸風電開發成本的攀升，風場融資案的數量也隨之增加。越來越多金融機構透過「環境與社會盡職調查」（Environmental and Social Due Diligence，以下簡稱ESDD）來評估開發案的環境與社會風險 — 那ESDD究竟會調查專案的哪些面向呢？
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本文作為《環社盡職調查（ESDD）：6步驟管理專案融資環社風險》的延伸，將從專業環境顧問的角度，深入解析ESDD的調查重點：「環境與社會管理系統」（Environmental and Social Management System，以下簡稱ESMS）。本文將幫助您快速了解ESMS的九大要素，以及開發商如何藉由ESMS來評估、控管並持續改善開發案的環社績效。
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透過ESDD檢視ESMS：環社風險管理的核心

金融機構在為大型開發案提供融資前，為了降低融資風險，通常會聘請第三方顧問對開發案進行各面向的盡職調查。例如，在ESDD過程中，環社顧問會透過審查開發案ESMS的完整性及有效性，並與利害關係人進行訪談，來識別開發案的環社風險，評估其環社合規性及管理能力，並推薦相應的風險管理措施。（關於執行ESDD的詳細原因、目的及程序，請點這裡）

具體來說，ESMS涵蓋了專案的環社管理政策及程序，包含環社影響評估、管理計畫、利害關係人參與機制等，並由負責制定、執行及控管該系統的管理團隊來實施。第三方環社顧問可透過審查這些政策程序的書面紀錄，以及相關利害關係人的反饋，來評估該系統是否能有效識別、管理並降低專案的環社風險。如果有不足之處，顧問將提出改善建議，以加強專案的環社風險管理。
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ESMS 的九大要素：從政策到執行

圖1 ESMS架構（IFC, 2015）
ESMS團隊可以如何運用這些要素，為專案建立並實施一個全方位的環社安全網，其具體說明如下：
作為ESMS的基礎，專案政策確立相關人員應遵守的環社法規標準，提供環社風險管理的概念框架，並為專案定義優良的環社績效，包括永續發展、勞工福利、社區健康與安全等議題。
ESMS團隊可透過「環境與社會影響評估」（Environmental and Social Impact Assessment, ESIA）來辨識並評估專案對當地環境和社會可能造成的影響。此外，貸方也可能要求專案針對特定環社議題進行主題式影響評估，例如：人權影響評估（Human Rights Impact Assessment, HRIA）或氣候變遷風險評估（Climate Change Risk Assessment, CCRA）。
針對影響評估中識別的潛在環社影響，ESMS團隊應制定「環境與社會管理計畫」（Environmental and Social Management Plan，以下簡稱 ESMP）。根據專案影響的複雜性，ESMP可能僅簡短說明避免、減輕及補償措施，或涵蓋一系列更全面的主題式行動計畫，例如生計恢復計畫（Livelihood Restoration Plan, LRP）或生物多樣性行動計畫（Biodiversity Action Plan, BAP）。
完善的管理團隊是成功實施ESMS的先決條件。專案主管應根據專案環社影響的規模與複雜性，設置明確的環社管理職責，並賦予相關人員足夠的工作時間及權限來執行任務。ESMS團隊中可能包括健康與安全、環境及人力資源等領域的專業人員。
即使專案已考慮到所有環社風險並實施相應的管理方案，緊急情況仍可能發生，例如因設備故障或自然災害導致的事故。因此，ESMS團隊須制定「應急準備與響應計畫」（Emergency Preparedness and Response Plan, EPRP），以便有效應對、預防並降低緊急事故對專案人員、社區及環境造成的危害。
大型開發案通常涉及眾多利害關係人，包含政府機關、非政府組織及當地社區等，因此，利害關係人參與是推動大型開發案的重要環節。ESMS團隊可以制定「利害關係人參與計畫」（Stakeholder Engagement Plan, SEP），促使受影響群體參與決策過程，增進團隊對各方關切事項的理解，與利害關係人建立良好關係，並確保專案能促進各方的永續發展。
受專案影響的群體很可能會對專案的環社績效表達關切、提出問題或申訴。為此，ESMS 團隊須建立一個便於使用且值得信賴的申訴機制，以接收公眾的陳情，並制定合適的解決方案與回覆。該機制可透過電話熱線、線上表單或電子郵件等方式來實施。
定期向受影響群體報告專案的環社管理績效，有助於與他們建立良好的關係。根據 IFC 的《環社管理系統實施手冊》，報告的頻率應與專案的環社風險嚴重性成正比。每年，ESMS 團隊應透過會議、電子郵件或電話等方式，至少對外說明一次環社管理方案的執行進度。此外，如果專案內容發生變更或出現新的環社風險，應盡快通知受影響群體。

為了追蹤ESMS的執行進度，並定期檢視管理方案的有效性，ESMS 團隊須依據專案的環社風險及當地的敏感區位，制定監測計畫。該計畫應包含監測項目、地點、頻率及警戒值等內容。如果有項目超出警戒值，ESMS團隊應及時更新管理方案，新增避免、減輕和/或補償措施，以確保方案能有效降低專案的環社風險。

上述九大要素構成了一套完善的ESMS。然而，隨著專案的進展，ESMS團隊須依照圖2所示的「規劃-執行-查核-行動」流程，定期修正並改善該系統，以反映不斷變化的環社風險。

結語： 如何有效建立並實施ESMS？

一套完善的ESMS不僅能有效管理專案的環社風險，還能提高貸方的融資意願。然而，ESMS涵蓋環社管理的多個面向，管理團隊需投入大量資源來制定政策、進行影響評估及擬定管理計畫等。為此，專案可考慮聘請專業的業主端環社顧問，解決複雜的環社挑戰，促進當地環境與社會的永續發展。

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來源：WSP in Asia

 

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